公司其他况（一）公司历史沿革的况，
期权结算业务资格39、高级管理人员和员工况...........................................................56第九节公司理...............................................................................................................65第十节公司券相关况...............................................................................................69第十一节财务报告...............................................................................................................73第十二节备查文件目录.....................................................................................................176第十三节证券公司信息披露.............................................................................................177第一节释义一、《上海证券报》、开放式证券投资基金代销业务资格24、 全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格15、尚需提交股东大会审议。未出席董事况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事李剑铭因工作原因廖庆轩四、深港通下港股通业务资格34、
向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），联系人和联系方式副总裁、西南证券2016年年度报告西南证券2016年年度报告日期：912.40元。
证券自营业务资格5、亦具有中国国协会理事级会员资格。准确、高级管理人员保证年度报告内容的真实、124.00净资本14，
是否存在违规定决策程序对外提供的况？不构成公司对投资者的实质承诺， 六、高级管理人员对本报告内容的真实、准确、元种：（四）可能面对的风险”募基金综合托管业务试点资格36、全国中小企业股份转让系统做市商业务资格32、2016年末公司不进行资本公积金转增股本。
806，经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2016年度利润分配预案为：五、 监事、部分。不存在虚记载、基本况简介公司注册地址重庆市江北区桥北苑8号公司注册地址的邮政编码公司办公地址重庆市江北区桥北苑8号，新股网下询价业务资格26、 810，重大风险提示√适用□不适用公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，
本公司董事会、
主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人牟光全声明：124股为基数， 完整。转融通业务资格25、654.46公司的各单项业务资格况√适用□不适用1、具体参见“误导陈述或重大遗漏，是否存在被控股股东及其关联方非经营占用资金况否九、上海证券报、
西南证券大厦公司办
公地址的邮政编码公司网址http：下列词语具有如下含义： 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所西南证券*ST长运六、 天健会计师事务所（殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。109，
687.3314，直接投资业务资格14、母公司指西南证券股份有限公司西南有限指原西南证券有限责任公司*ST长运指原重庆长江水运股份有限公司重庆渝富指重庆渝富资产经营管理集团有限公司中国建投指中国建银投资有限责任公司重庆城投指重庆市城市建设投资（集团）有限公司江北嘴集团指重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司重庆高速指重庆高速公路集团有限公司重庆水务资产指重庆市水务资产经营有限公司银华基金指银华基金管理股份有限公司西证投资指西证股权投资有限公司西证创新指西证创新投资有限公司西证国际指西证国际投资有限公司西证国际证券指西证国际证券股份有限公司西南期货指西南期货有限公司重庆股份转让中心、 自营业务及做市业务资格38、三、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格公司还拥有上海证券交易所、791，完整，否十、公司信息公司的中文名称西南证券股份有限公司公司的中文简称西南证券公司的外文名称SouthwestSecuritiesCo.，发展战略等前瞻陈述，
释义在本报告书中， 保证年度报告中财务报告的真实、主要包括以前年度经历的改制重组、免费注册公司本预案已经公司第八届董事会第二次会议审议通过，代理证券质押登记业务资格31、 八、没有董事、股票期权经纪业务、Ltd.公司的外文名称缩写SWSC公司的法定代表人吴坚公司总经理吴坚公司注册资本和净资本√适用□不适用单位：《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）第二节公司简介和主要财务指标一、与证券交易、以公司截至2016年末总股本5，前瞻陈述的风险声明√适用□不适用本年度报告中涉及的未来计划、
证券经纪业务资格2、人民本报告期末上年度末注册资本5，公司关于公司未来发展的讨论与分析”证券投资咨询资格7、深圳证券交易所、证券经纪人制度实施资格17、准确和完整存在异议或无法保证。增资扩股等况√适用□不梓潼公司增资 其他□适用√不适用目录第一节释义.........................................................................................................................3第二节公司简介和主要财务指标.....................................................................................4第三节公司业务概要.......................................................................................................17第四节经营况讨论与分析...........................................................................................20第五节重要事项...............................................................................................................39第六节普通股股份变动及股东况...............................................................................50第七节优先股相关况...................................................................................................55第八节董事、证券资产管理业务资格4、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称中国证券报、股票质押式回购业务资格12、二、 三、西南证券大厦公司办公室五、监事、
109，
之“七、沪港通下港股通业务资格33、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格20、
744，保险资金受托管理业务资格11、券质押式报价回购业务资格22、上市公司股权激励行权融资业务试点资格41、公司资产管理业务参与股指期货交易资格、 124.005， 中国期货业协会以及重庆股份转让中心的会员资格，中国证券投资基金业协会、
互联网证券业务试点资格37、代销金融产品业务资格10、 645，西南证券西南证券股份有限公司重要提示一、董事会书证券事务代表姓名徐鸣镝王致贤联系地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦电话真电子信箱.cn.cn三、网上证券委托业务资格19、中国证券业协会、
510，第四节经营
况讨论与分析”二、证券投资活动有关的财务顾问资格6、向保险机构投资者提供交易单元资格30、除非文义另有所指，645，
证券承销与保荐资格3、中“十一、本公司、利率互换交易资格27、全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格29、
//www.swsc.com.cn电子信箱.cn四、常用词语释义西南证券、监事、重庆OTC指重庆股份转让中心有限责任公司中国证监会指中国证券监督管理委员会重庆市国资委指重庆市国有资产监督管理委员会公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站指《中国证券报》、中国银行间市场交易商协会、约定购回式证券交易业务资格23、公司、为期货公司提供中间介绍业务资格13、客户资金消费支付服务资格40、监事会及董事、 证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn公司年度报告备置地点重庆市江北区桥北苑8号，柜台市场业务试点资格35、证券投资基金代销资格8、
